罰沒6363萬(wàn)元！重慶證監(jiān)局開出2024年1號(hào)罰單
近日，廣東證監(jiān)局官網(wǎng)顯示2024年的“1號(hào)罰單”，借用他人賬戶從事證券交易屬于違法行為。
罰單顯示，“50后”大媽謝某娣借用多達(dá)5個(gè)證券賬戶從事證券交易，借用時(shí)長(zhǎng)最長(zhǎng)達(dá)2年3個(gè)月，謝某娣與賬戶提供方約定按照一比二的比例出資，證券交易總額高達(dá)35.77億。
謝某娣被責(zé)令改正，給予警告，并處以40萬(wàn)元的罰款。
借用賬戶及交易情況
行政處罰決定書顯示，謝某娣，女，195X年1月出生，住址為浙江省寧波市海曙區(qū)。
“胡某琴”證券賬戶，2006年7月7日開立于安信證券股份有限公司寧波車轎街證券營(yíng)業(yè)部。2020年12月18日至2023年3月8日期間，謝某娣借用“胡某琴”證券賬戶從事證券交易。
“張某”證券賬戶，2019年10月15日開立于興業(yè)證券股份有限公司寧波分公司。2019年10月16日至2023年3月28日期間，謝某娣借用“張某”證券賬戶從事證券交易。
“尤某珍”證券賬戶，2020年4月20日開立于首創(chuàng)證券股份有限公司寧波河清北路證券營(yíng)業(yè)部。2020年12月30日至2023年3月27日期間，謝某娣借用“尤某珍”證券賬戶從事證券交易。
“姚某鳴”證券賬戶，2020年5月27日開立于華鑫證券有限責(zé)任公司寧波保稅區(qū)興業(yè)大道營(yíng)業(yè)部。2020年6月1日至2022年8月15日期間，謝某娣借用“姚某鳴”證券賬戶從事證券交易。
“趙某”證券賬戶，2020年9月1日開立于華鑫證券有限責(zé)任公司寧波保稅區(qū)興業(yè)大道營(yíng)業(yè)部。2020年11月26日至2021年5月26日期間，謝某娣借用“趙某”證券賬戶從事證券交易。
借用期間，謝某娣與賬戶提供方約定按照一比二的比例出資，并實(shí)際投入交易資金。有意思的是，經(jīng)統(tǒng)計(jì)，上述證券賬戶在借用期間合計(jì)發(fā)生證券交易35.77億元，其中股票、可轉(zhuǎn)債等交易4.9億元，質(zhì)押式國(guó)債回購(gòu)交易30.87億元。
借用他人賬戶屬違法行為
能不能借用他人股票從事證券交易行為？
2020年3月1日開始施行的新《證券法》第五十八條規(guī)定，任何單位和個(gè)人不得違反規(guī)定，出借自己的證券賬戶或者借用他人的證券賬戶從事證券交易。第一百九十五條規(guī)定，違反本法第五十八條的規(guī)定，出借自己的證券賬戶或者借用他人的證券賬戶從事證券交易的，責(zé)令改正，給予警告，可以處五十萬(wàn)元以下的罰款。
廣東證監(jiān)局認(rèn)為，謝某娣借用他人證券賬戶從事證券交易的行為違反了《證券法》第五十八條的規(guī)定，構(gòu)成《證券法》第一百九十五條所述的借用他人證券賬戶從事證券交易的行為。
謝某娣在申辯材料中提出，一是其與胡某琴、張某、尤某珍屬于合作從事證券業(yè)務(wù)關(guān)系，雙方按照約定的比例出資、分成，并由賬戶持有人本人承擔(dān)虧損，與借用他人證券賬戶從事證券交易具有本質(zhì)區(qū)別；二是其不認(rèn)識(shí)也從未借用、操作過“姚某鳴”“趙某”證券賬戶。
廣東證監(jiān)局認(rèn)為，在案詢問筆錄、相關(guān)協(xié)議、涉案賬戶資金、交易及交易設(shè)備硬件信息等證據(jù)，足以證明謝某娣實(shí)際控制“胡某琴”等5個(gè)涉案賬戶，且將自有資金投入涉案賬戶并交易，相關(guān)行為構(gòu)成借用行為。同時(shí)，“姚某鳴”“趙某”賬戶所有人姚某鳴、趙某以及賬戶借用中間人張某1均指認(rèn)，賬戶經(jīng)張某1介紹，借給謝某娣使用。廣東證監(jiān)局對(duì)謝某娣的申辯意見不予采納。
文｜記者 詹淑真圖片來源｜廣東證監(jiān)局官網(wǎng)
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