董事長操縱自家股票交易800億虧2.4億 證監(jiān)會認(rèn)定
操縱期間，賬戶組交易該股的數(shù)量占該股市場成交量的比例平均為32.18%。有404個(gè)交易日的成交量占比超過20%，有299個(gè)交易日的成交量占比超過30%，有169個(gè)交易日的成交量占比超過40%，有35個(gè)交易日的成交量占比超過50%。2019年6月17日成交占比最高，達(dá)到58.66%。
賬戶組申買數(shù)量占市場申買量比例超過30%的交易日有303個(gè)，最高為55.85%。賬戶組申賣量占市場申賣量比例超30%的交易日有112個(gè)，最高為43.84%。
涉案期間，賬戶組還實(shí)施了對倒交易。
虧損2.38億元
操縱期間，“美尚生態(tài)”價(jià)格多次偏離相關(guān)指數(shù)。如2018年6月12日至2019年3月21日，“美尚生態(tài)”階段漲幅達(dá)34.60%，與同期創(chuàng)業(yè)板綜指(下跌0.97%)偏離35.57%。
操縱期間，賬戶組累計(jì)買入31.41億股，賣出31.38億股，扣除傭金和相關(guān)稅費(fèi)，賬戶組共虧損2.38億元。
上述違法事實(shí)，有資金流水、持倉信息表、詢問筆錄、聊天記錄、交易記錄、MAC地址、開戶材料等證據(jù)證明，足以認(rèn)定。
證監(jiān)會認(rèn)為，當(dāng)事人的上述行為違反了《證券法》第五十五條第一款第一項(xiàng)的規(guī)定，構(gòu)成《證券法》第一百九十二條所述的操縱證券市場行為。
王某、季某在操縱“美尚生態(tài)”過程中分工協(xié)作，相互配合，屬于共同違法主體。其中，王某是操縱行為的發(fā)起者、決策者，安排了交易保證金，負(fù)責(zé)部分賬戶的借用工作，起主導(dǎo)作用，應(yīng)承擔(dān)主要責(zé)任。季某是操縱行為的實(shí)施者，負(fù)責(zé)部分賬戶的借用工作，應(yīng)承擔(dān)次要責(zé)任。
在聽證過程中，王某提出如下申辯意見：其一，“李某珊”等9個(gè)證券賬戶并非王某或季某控制、使用。其二，當(dāng)事人僅委托季某團(tuán)隊(duì)維護(hù)股價(jià)，未參與具體證券交易，多數(shù)交易發(fā)生在2019年《證券法》實(shí)施前，積極配合調(diào)查，悔過態(tài)度良好，量罰過重。綜上，請求依法調(diào)減處罰。