營業(yè)部老總的“奇葩泄密”：偷看百億私募賬戶信息，透露給另一私募抄作業(yè)，處罰來了
一是上述券商營業(yè)部負(fù)責(zé)人將有權(quán)限查看的“聚鳴高山1號私募基金”等17個(gè)私募產(chǎn)品的賬戶交易、持倉等未公開信息，提供給他人，即泄密的；
二是有小型私募高某使用周靖杰提供的上述未公開信息操進(jìn)行證券交易，即抄作業(yè)的；
三是聚鳴投資為知名百億私募，當(dāng)?shù)弥约旱某謧}信息被營業(yè)部負(fù)責(zé)人泄露，不知作何感受？
四是上述小型私募即浙江漠沙資產(chǎn)管理有限公司規(guī)模在5億~10億間，董事長為段興宏，總經(jīng)理為高源；
五是周靖杰多次使用“李某影”（其妻）證券賬戶買賣股票，但交易金額僅為“不少于312萬元”；
六是53萬元處罰，既包括利用未公開信息暗示他人從事相關(guān)交易行為的50萬元罰款，也包括違法炒股的3萬元罰款。
營業(yè)部負(fù)責(zé)人泄露百億私募未公開信息
2016年12月27日至2023年3月31日，周靖杰擔(dān)任國泰君安證券梅灣路營業(yè)部總經(jīng)理，任職期間，周靖杰擁有權(quán)限查看開立在該營業(yè)部的“聚鳴高山1號私募證券投資基金”等17個(gè)私募基金產(chǎn)品證券賬戶交易、持倉等未公開信息。
中基協(xié)官網(wǎng)顯示，聚鳴高山1號私募證券投資基金成立于2020年2月11日，管理人為國內(nèi)知名百億私募聚鳴投資，管理規(guī)模在100億元以上。
2019年12月起，周靖杰應(yīng)高某要求，違反從業(yè)規(guī)定，多次將上述私募基金產(chǎn)品證券賬戶成交信息不定期提供給高某。
周靖杰不晚于2021年11月12日知悉高某有使用其提供的未公開信息跟隨上述私募產(chǎn)品交易的想法，其后仍繼續(xù)將上述未公開信息提供給高某，暗示高某從事相關(guān)交易活動(dòng)，直至其從國泰君安證券梅灣路營業(yè)部離任。
高某使用周靖杰提供的未公開信息操作“歐陽某正”證券賬戶、決策“漠沙精選9號私募證券投資基金”進(jìn)行證券交易。
中基協(xié)官網(wǎng)顯示，漠沙精選9號私募證券投資基金成立于2021年9月27日，該基金管理人為漠沙資產(chǎn)，該基金管理人管理規(guī)模為5億元至10億元，公司董事長為段興宏，總經(jīng)理為高源。
以共同財(cái)產(chǎn)且老婆名義買賣股票
罰單來看，李某影是周靖杰的妻子，“李某影”證券賬戶2018年4月9日開立于周靖杰擔(dān)任總經(jīng)理的國泰君安證券梅灣路營業(yè)部。該證券賬戶資金來源為周靖杰、李某影夫妻共同財(cái)產(chǎn)。周靖杰作為證券公司從業(yè)人員，多次使用“李某影”證券賬戶買賣股票，交易金額不少于312萬元。
廣西證監(jiān)局指出，周靖杰利用因職務(wù)便利獲取的未公開信息，暗示他人從事相關(guān)交易活動(dòng)的行為，以及周靖杰借他人名義買賣股票的行為，均違反相關(guān)規(guī)定，構(gòu)成違法行為。
由此，廣西證監(jiān)局對周靖杰利用未公開信息暗示他人從事相關(guān)交易行為處以50萬元罰款，對周靖杰違法買賣股票行為處以3萬元罰款，以上合計(jì)對周靖杰處以53萬元罰款。
禁止從業(yè)人員利用未公開信息暗示他人交易
對于上述違規(guī)行為，相關(guān)法律條文均有明確規(guī)定。
《證券法》第五十四條規(guī)定，禁止證券交易場所、證券公司、證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)、證券服務(wù)機(jī)構(gòu)和其他金融機(jī)構(gòu)的從業(yè)人員、有關(guān)監(jiān)管部門或者行業(yè)協(xié)會(huì)的工作人員，利用因職務(wù)便利獲取的內(nèi)幕信息以外的其他未公開的信息，違反規(guī)定，從事與該信息相關(guān)的證券交易活動(dòng)，或者明示、暗示他人從事相關(guān)交易活動(dòng)。利用未公開信息進(jìn)行交易給投資者造成損失的，應(yīng)當(dāng)依法承擔(dān)賠償責(zé)任。
周靖杰的上述行為構(gòu)成《證券法》第一百九十一條第二款所述違法行為，沒有違法所得或者違法所得不足五十萬元的，處以五十萬元以上五百萬元以下的罰款。
從上述違法情況來看，周靖杰或未能在利用未公開信息暗示他人從事相關(guān)交易行為中有所得，或所得不足50萬元。
對于周靖杰借他人名義買賣股票的行為，《證券法》第四十條第一款規(guī)定，證券交易場所、證券公司和證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)的從業(yè)人員，證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)的工作人員以及法律、行政法規(guī)規(guī)定禁止參與股票交易的其他人員，在任期或者法定限期內(nèi)，不得直接或者以化名、借他人名義持有、買賣股票或者其他具有股權(quán)性質(zhì)的證券，也不得收受他人贈(zèng)送的股票或者其他具有股權(quán)性質(zhì)的證券。
《證券法》第一百八十七條規(guī)定，法律、行政法規(guī)規(guī)定禁止參與股票交易的人員，違反本法第四十條的規(guī)定，直接或者以化名、借他人名義持有、買賣股票或者其他具有股權(quán)性質(zhì)的證券的，責(zé)令依法處理非法持有的股票、其他具有股權(quán)性質(zhì)的證券，沒收違法所得，并處以買賣證券等值以下的罰款。
（財(cái)聯(lián)社記者 高艷云）
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